NSW kumarhane kara para aklama baskısı
Yeni Güney Galler'de (NSW), kumarhanelerin Kara Para Aklama ve Terörle Mücadele Finansman Yasası 2006 (AML/CTF Yasası) ve 1992 Casino Kontrol Yasası da dahil olmak üzere yerel kumar yasaları kapsamında kara para aklama ve terörizm finansmanını önlemek için bir dizi önlem alması gerekmektedir. Asıl amaç, yasadışı finansal işlemler için kumar kuruluşlarının kullanımını dışlamaktır.
1. Yasal çerçeve
AML/CTF Yasası 2006, casinoların müşterileri tanımlamasını, şüpheli işlemler hakkında bilgi kaydetmesini ve iletmesini gerektiren federal bir yasadır.
Casino Kontrol Yasası 1992 - NSW'de ek mali kontrol yükümlülükleri oluşturur.
AUSTRAC (Avustralya İşlem Raporları ve Analiz Merkezi), AML/CTF sorunları için ana düzenleyicidir.
2. Müşteri Tanımlama (KYC)
Oyuna başlamadan önce veya belirli işlem limitlerine ulaşıldığında kimliğin doğrulanması.
Resmi belgelerin kullanımı: pasaport, ehliyet, banka ekstreleri.
Periyodik yeniden değerleme, özellikle VIP oyuncular ve yüksek cirolu müşteriler için.
3. İşlem İzleme
AUSTRAC ile zorunlu kayıt ile 10.000 AUD eşiğinin üzerindeki işlemlerin otomatik olarak algılanması.
Belirgin bir oyun aktivitesi olmadan tekrarlayan para yatırma ve nakit çekme işlemlerini takip edin.
Şüpheli bahislerin ve oyun modellerinin analizi.
4. Casino sorumlulukları
AML/CTF Programını uygulayın.
Personeli şüpheli faaliyetleri tanımak için eğitin.
Şüpheli Madde Raporlarını (SMR) 24 saat içinde AUSTRAC'a gönderin.
Soruşturmalarda kolluk kuvvetleri ile işbirliği.
5. AML gerekliliklerinin ihlali için yaptırımlar
Şirketler için para cezaları - 22'ye kadar. 2 milyon AUD.
Sistematik ihlal durumunda lisansın iptali.
Yasadışı operasyonları kolaylaştırmada kanıtlanmış niyet için yönetimin cezai sorumluluğu.
6. Uygulamadaki önlemlere örnekler
Anonim oyun ve para yatırma kısıtlamaları.
Belirli nakit işlem biçimlerinin kullanılmasını yasaklayın.
Finansal akışları analiz etmek ve anormallikleri tanımlamak için yazılımın uygulanması.
Sonuç:
1. Yasal çerçeve
AML/CTF Yasası 2006, casinoların müşterileri tanımlamasını, şüpheli işlemler hakkında bilgi kaydetmesini ve iletmesini gerektiren federal bir yasadır.
Casino Kontrol Yasası 1992 - NSW'de ek mali kontrol yükümlülükleri oluşturur.
AUSTRAC (Avustralya İşlem Raporları ve Analiz Merkezi), AML/CTF sorunları için ana düzenleyicidir.
2. Müşteri Tanımlama (KYC)
Oyuna başlamadan önce veya belirli işlem limitlerine ulaşıldığında kimliğin doğrulanması.
Resmi belgelerin kullanımı: pasaport, ehliyet, banka ekstreleri.
Periyodik yeniden değerleme, özellikle VIP oyuncular ve yüksek cirolu müşteriler için.
3. İşlem İzleme
AUSTRAC ile zorunlu kayıt ile 10.000 AUD eşiğinin üzerindeki işlemlerin otomatik olarak algılanması.
Belirgin bir oyun aktivitesi olmadan tekrarlayan para yatırma ve nakit çekme işlemlerini takip edin.
Şüpheli bahislerin ve oyun modellerinin analizi.
4. Casino sorumlulukları
AML/CTF Programını uygulayın.
Personeli şüpheli faaliyetleri tanımak için eğitin.
Şüpheli Madde Raporlarını (SMR) 24 saat içinde AUSTRAC'a gönderin.
Soruşturmalarda kolluk kuvvetleri ile işbirliği.
5. AML gerekliliklerinin ihlali için yaptırımlar
Şirketler için para cezaları - 22'ye kadar. 2 milyon AUD.
Sistematik ihlal durumunda lisansın iptali.
Yasadışı operasyonları kolaylaştırmada kanıtlanmış niyet için yönetimin cezai sorumluluğu.
6. Uygulamadaki önlemlere örnekler
Anonim oyun ve para yatırma kısıtlamaları.
Belirli nakit işlem biçimlerinin kullanılmasını yasaklayın.
Finansal akışları analiz etmek ve anormallikleri tanımlamak için yazılımın uygulanması.
Sonuç:
- NSW'deki kumarhaneler, oyuncuların zorunlu olarak tanımlanmasını, izleme operasyonlarını ve AUSTRAC'a rapor vermeyi içeren sıkı AML kontrolü altında çalışır. Bu önlemler, kara para aklama için kumar riskini en aza indirir ve endüstrinin şeffaflığını güçlendirir.
