NSW казино шустушӯи пул
Дар Ню Ҷанубӣ Уэлс (NSW) аз казиноҳо талаб карда мешавад, ки як қатор чораҳоро оид ба пешгирии қонунигардонии пул ва маблағгузории терроризм тибқи Қонуни зидди қонунигардонии қонунигардонии пул ва маблағгузории зиддитеррористӣ 2006 (Санади AML/CTF) ва қонунҳои маҳаллии қимор, аз ҷумла Санади назорати казино 1992. Ҳадафи асосӣ истисно кардани истифодаи муассисаҳои қимор барои муомилоти ғайриқонунии молиявӣ мебошад.
1. Заминаи қонунгузорӣ
Санади AML/CTF 2006 қонуни федералӣ мебошад, ки аз казиноҳо муайян кардани муштариён, сабт ва интиқоли иттилоотро дар бораи амалиёти шубҳанок талаб мекунад.
Санади назорати казино 1992 - Дар NSW ӯҳдадориҳои иловагии назорати молиявиро муқаррар мекунад.
AUSTRAC (Маркази Ҳисобот ва Таҳлили Австралия) танзимгари асосии масъалаҳои AML/CTF мебошад.
2. Шиносоии муштариён (KYC)
Тафтиши шахсият пеш аз оғози бозӣ ё вақте ки маҳдудиятҳои муайяни амалиёт ба даст меоянд.
Истифодаи ҳуҷҷатҳои расмӣ: шиноснома, шаҳодатномаи ронандагӣ, ҳисоботи бонкӣ.
Таҷдиди даврӣ, хусусан барои бозигарони VIP ва муштариёни гардиши баланд.
3. Мониторинги амалиёт
Муайянкунии худкори амалиётҳо аз ҳадди 10,000 AUD бо бақайдгирии ҳатмӣ дар AUSTRAC.
Пасандозҳои такрорӣ ва гирифтани пули нақдро бидуни ягон фаъолияти бозӣ пайгирӣ кунед.
Таҳлили гаравҳои шубҳанок ва шакли бозӣ.
4. Масъулиятҳои казино
Барномаи AML/CTF-ро нигоҳ доред.
Тайёр кардани кадрҳо барои эътироф кардани фаъолияти шубҳанок.
Ҳисоботҳои шубҳанокро (SMR) ба AUSTRAC дар давоми 24 соат пешниҳод кунед.
Ҳамкорӣ бо мақомоти ҳифзи ҳуқуқ дар тафтишот.
5. Санксияҳо барои вайрон кардани талаботи AML
Ҷаримаҳо барои ширкатҳо - то 22. 2 миллион AUD.
Бозхонди иҷозатнома дар сурати қонуншиканиҳои системавӣ.
Ҷавобгарии ҷиноии роҳбарият барои нияти исботшуда дар мусоидат ба амалиёти ғайриқонунӣ.
6. Намунаҳои тадбирҳо дар амал
Маҳдудиятҳо дар бозии беном ва амонатҳо.
Истифодаи шаклҳои муайяни муомилоти пулиро манъ мекунад.
Татбиқи нармафзор барои таҳлили ҷараёни молиявӣ ва муайян кардани аномалияҳо.
Хулоса:
1. Заминаи қонунгузорӣ
Санади AML/CTF 2006 қонуни федералӣ мебошад, ки аз казиноҳо муайян кардани муштариён, сабт ва интиқоли иттилоотро дар бораи амалиёти шубҳанок талаб мекунад.
Санади назорати казино 1992 - Дар NSW ӯҳдадориҳои иловагии назорати молиявиро муқаррар мекунад.
AUSTRAC (Маркази Ҳисобот ва Таҳлили Австралия) танзимгари асосии масъалаҳои AML/CTF мебошад.
2. Шиносоии муштариён (KYC)
Тафтиши шахсият пеш аз оғози бозӣ ё вақте ки маҳдудиятҳои муайяни амалиёт ба даст меоянд.
Истифодаи ҳуҷҷатҳои расмӣ: шиноснома, шаҳодатномаи ронандагӣ, ҳисоботи бонкӣ.
Таҷдиди даврӣ, хусусан барои бозигарони VIP ва муштариёни гардиши баланд.
3. Мониторинги амалиёт
Муайянкунии худкори амалиётҳо аз ҳадди 10,000 AUD бо бақайдгирии ҳатмӣ дар AUSTRAC.
Пасандозҳои такрорӣ ва гирифтани пули нақдро бидуни ягон фаъолияти бозӣ пайгирӣ кунед.
Таҳлили гаравҳои шубҳанок ва шакли бозӣ.
4. Масъулиятҳои казино
Барномаи AML/CTF-ро нигоҳ доред.
Тайёр кардани кадрҳо барои эътироф кардани фаъолияти шубҳанок.
Ҳисоботҳои шубҳанокро (SMR) ба AUSTRAC дар давоми 24 соат пешниҳод кунед.
Ҳамкорӣ бо мақомоти ҳифзи ҳуқуқ дар тафтишот.
5. Санксияҳо барои вайрон кардани талаботи AML
Ҷаримаҳо барои ширкатҳо - то 22. 2 миллион AUD.
Бозхонди иҷозатнома дар сурати қонуншиканиҳои системавӣ.
Ҷавобгарии ҷиноии роҳбарият барои нияти исботшуда дар мусоидат ба амалиёти ғайриқонунӣ.
6. Намунаҳои тадбирҳо дар амал
Маҳдудиятҳо дар бозии беном ва амонатҳо.
Истифодаи шаклҳои муайяни муомилоти пулиро манъ мекунад.
Татбиқи нармафзор барои таҳлили ҷараёни молиявӣ ва муайян кардани аномалияҳо.
Хулоса:
- Казиноҳо дар NSW таҳти назорати қатъии AML фаъолият мекунанд, ки муайянкунии ҳатмии бозингарон, амалиёти мониторинг ва ҳисобот ба AUSTRAC-ро дар бар мегирад. Ин тадбирҳо хатари қиморро барои шустушӯи пул кам мекунанд ва шаффофияти соҳаро тақвият медиҳанд.
