NSW cazinou spălare de bani represiune
În New South Wales (NSW), cazinourile sunt obligate să implementeze un set de măsuri pentru prevenirea spălării banilor și finanțării terorismului în temeiul Legii de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului 2006 (Legea AML/CTF) și al legilor locale privind jocurile de noroc, inclusiv Legea privind controlul cazinourilor din 1992. Scopul principal este de a exclude utilizarea unităților de jocuri de noroc pentru tranzacții financiare ilegale.
1. Cadrul legislativ
Legea AML/CTF 2006 este o lege federală care impune cazinourilor să identifice clienții, să înregistreze și să transmită informații despre tranzacțiile suspecte.
Casino Control Act 1992 - Stabilește obligații suplimentare de control financiar în NSW.
AUSTRAC (Australian Transaction Reports and Analysis Centre) este principala autoritate de reglementare pentru problemele AML/CTF.
2. Identificarea clientului (KYC)
Verificarea identității înainte de începerea jocului sau când sunt atinse anumite limite de tranzacție.
Utilizarea documentelor oficiale: pașaport, permis de conducere, extrase de cont.
Revalidarea periodică, în special pentru jucătorii VIP și clienții cu cifră de afaceri ridicată.
3. Monitorizarea tranzacțiilor
Detectarea automată a tranzacțiilor peste pragul de 10.000 AUD cu înregistrarea obligatorie la AUSTRAC.
Urmăriți depozitele recurente și retragerile de numerar fără o activitate aparentă de jocuri de noroc.
Analiza pariurilor suspecte și a modelelor de joc.
4. Responsabilități cazinou
Mențineți programul AML/CTF.
Instruirea personalului pentru a recunoaște activitățile suspecte.
Trimiteți rapoartele privind materia suspectă (SMR) către AUSTRAC în termen de 24 de ore.
Cooperarea cu agențiile de aplicare a legii în investigații.
5. Sancțiuni pentru încălcarea cerințelor AML
Amenzi pentru companii - până la 22. 2 milioane AUD.
Revocarea licenței în caz de încălcare sistematică.
Răspunderea penală a conducerii pentru intenția dovedită în facilitarea operațiunilor ilegale.
6. Exemple de măsuri în practică
Restricții privind jocul și depozitele anonime.
Interzicerea utilizării anumitor forme de tranzacții cu numerar.
Implementarea de software pentru a analiza fluxurile financiare și de a identifica anomalii.
Concluzie:
1. Cadrul legislativ
Legea AML/CTF 2006 este o lege federală care impune cazinourilor să identifice clienții, să înregistreze și să transmită informații despre tranzacțiile suspecte.
Casino Control Act 1992 - Stabilește obligații suplimentare de control financiar în NSW.
AUSTRAC (Australian Transaction Reports and Analysis Centre) este principala autoritate de reglementare pentru problemele AML/CTF.
2. Identificarea clientului (KYC)
Verificarea identității înainte de începerea jocului sau când sunt atinse anumite limite de tranzacție.
Utilizarea documentelor oficiale: pașaport, permis de conducere, extrase de cont.
Revalidarea periodică, în special pentru jucătorii VIP și clienții cu cifră de afaceri ridicată.
3. Monitorizarea tranzacțiilor
Detectarea automată a tranzacțiilor peste pragul de 10.000 AUD cu înregistrarea obligatorie la AUSTRAC.
Urmăriți depozitele recurente și retragerile de numerar fără o activitate aparentă de jocuri de noroc.
Analiza pariurilor suspecte și a modelelor de joc.
4. Responsabilități cazinou
Mențineți programul AML/CTF.
Instruirea personalului pentru a recunoaște activitățile suspecte.
Trimiteți rapoartele privind materia suspectă (SMR) către AUSTRAC în termen de 24 de ore.
Cooperarea cu agențiile de aplicare a legii în investigații.
5. Sancțiuni pentru încălcarea cerințelor AML
Amenzi pentru companii - până la 22. 2 milioane AUD.
Revocarea licenței în caz de încălcare sistematică.
Răspunderea penală a conducerii pentru intenția dovedită în facilitarea operațiunilor ilegale.
6. Exemple de măsuri în practică
Restricții privind jocul și depozitele anonime.
Interzicerea utilizării anumitor forme de tranzacții cu numerar.
Implementarea de software pentru a analiza fluxurile financiare și de a identifica anomalii.
Concluzie:
- Cazinourile din NSW funcționează sub control strict AML, care include identificarea obligatorie a jucătorilor, operațiunile de monitorizare și raportarea către AUSTRAC. Aceste măsuri minimizează riscurile jocurilor de noroc pentru spălarea banilor și consolidează transparența industriei.
