NSW سرکوب پول شویی کازینو
در نیو ساوت ولز (NSW)، کازینوها ملزم به اجرای مجموعه ای از اقدامات برای جلوگیری از پولشویی و تأمین مالی تروریسم تحت قانون مبارزه با پولشویی و مبارزه با تأمین مالی تروریسم 2006 (قانون AML/CTF) و قوانین قمار محلی، از جمله قانون کنترل کازینو 1992 هستند. هدف اصلی این است که حذف استفاده از موسسات قمار برای معاملات مالی غیر قانونی.
1. چارچوب قانونی
قانون AML/CTF 2006 یک قانون فدرال است که کازینوها را ملزم به شناسایی مشتریان، ثبت و انتقال اطلاعات مربوط به معاملات مشکوک می کند.
قانون کنترل کازینو 1992 - تعهدات کنترل مالی اضافی را در NSW ایجاد می کند.
AUSTRAC (Australian Transaction Reports and Analysis Center) تنظیم کننده اصلی مسائل AML/CTF است.
2. شناسایی مشتری (KYC)
تایید هویت قبل از شروع بازی و یا زمانی که محدودیت معامله خاص رسیده است.
استفاده از اسناد رسمی: گذرنامه، گواهینامه رانندگی، اظهارات بانکی.
اعتبار مجدد دوره ای، به ویژه برای بازیکنان VIP و مشتریان با گردش مالی بالا.
3. نظارت بر معاملات
تشخیص خودکار معاملات بالاتر از آستانه AUD 10 000 با ثبت نام اجباری با AUSTRAC.
پیگیری سپرده های تکراری و برداشت پول نقد بدون فعالیت بازی آشکار.
تجزیه و تحلیل شرط های مشکوک و الگوهای بازی.
4. مسئولیت های کازینو
برنامه AML/CTF را حفظ کنید.
آموزش پرسنل برای تشخیص فعالیت های مشکوک
گزارش های ماده مشکوک (SMR) را ظرف 24 ساعت به AUSTRAC ارسال کنید.
همکاری با سازمان های اجرای قانون در تحقیقات.
5. مجازات نقض الزامات AML
جریمه برای شرکت ها - تا 22. 2 میلیون دلار
لغو مجوز در صورت نقض سیستماتیک.
مسئولیت کیفری مدیریت برای اثبات قصد تسهیل عملیات غیرقانونی.
6. نمونه هایی از اقدامات در عمل
محدودیت در بازی ناشناس و سپرده.
ممنوعیت استفاده از انواع خاصی از معاملات نقدی.
پیاده سازی نرم افزار برای تجزیه و تحلیل جریان های مالی و شناسایی ناهنجاری ها.
نتیجه گیری:
1. چارچوب قانونی
قانون AML/CTF 2006 یک قانون فدرال است که کازینوها را ملزم به شناسایی مشتریان، ثبت و انتقال اطلاعات مربوط به معاملات مشکوک می کند.
قانون کنترل کازینو 1992 - تعهدات کنترل مالی اضافی را در NSW ایجاد می کند.
AUSTRAC (Australian Transaction Reports and Analysis Center) تنظیم کننده اصلی مسائل AML/CTF است.
2. شناسایی مشتری (KYC)
تایید هویت قبل از شروع بازی و یا زمانی که محدودیت معامله خاص رسیده است.
استفاده از اسناد رسمی: گذرنامه، گواهینامه رانندگی، اظهارات بانکی.
اعتبار مجدد دوره ای، به ویژه برای بازیکنان VIP و مشتریان با گردش مالی بالا.
3. نظارت بر معاملات
تشخیص خودکار معاملات بالاتر از آستانه AUD 10 000 با ثبت نام اجباری با AUSTRAC.
پیگیری سپرده های تکراری و برداشت پول نقد بدون فعالیت بازی آشکار.
تجزیه و تحلیل شرط های مشکوک و الگوهای بازی.
4. مسئولیت های کازینو
برنامه AML/CTF را حفظ کنید.
آموزش پرسنل برای تشخیص فعالیت های مشکوک
گزارش های ماده مشکوک (SMR) را ظرف 24 ساعت به AUSTRAC ارسال کنید.
همکاری با سازمان های اجرای قانون در تحقیقات.
5. مجازات نقض الزامات AML
جریمه برای شرکت ها - تا 22. 2 میلیون دلار
لغو مجوز در صورت نقض سیستماتیک.
مسئولیت کیفری مدیریت برای اثبات قصد تسهیل عملیات غیرقانونی.
6. نمونه هایی از اقدامات در عمل
محدودیت در بازی ناشناس و سپرده.
ممنوعیت استفاده از انواع خاصی از معاملات نقدی.
پیاده سازی نرم افزار برای تجزیه و تحلیل جریان های مالی و شناسایی ناهنجاری ها.
نتیجه گیری:
- کازینو در NSW تحت کنترل شدید AML عمل می کنند که شامل شناسایی اجباری بازیکنان، نظارت بر عملیات و گزارش به AUSTRAC است. این اقدامات خطرات قمار را برای پولشویی به حداقل می رساند و شفافیت صنعت را تقویت می کند.
