Medidas para combatir el lavado de dinero en los casinos de NSW
En Nueva Gales del Sur (NSW), los casinos están obligados a implementar un conjunto de medidas para prevenir el lavado de dinero y la financiación del terrorismo, de acuerdo con la Ley de Finanzas contra el Blanqueo de Dinero y el Terrorismo 2006 (Ley AML/CTF) y las leyes locales sobre gambling, incluyendo Casino Control Act 1992. El objetivo principal es eliminar el uso de establecimientos de juego para realizar transacciones financieras ilegales.
1. Marco legislativo
AML/CTF Act 2006 es una ley federal que obliga a los casinos a identificar clientes, registrar y transmitir información sobre transacciones sospechosas.
Casino Control Act 1992 - Establece obligaciones adicionales de control financiero en NSW.
Los reglamentos AUSTRAC (Australian Transaction Reports and Analysis Centre) son el principal regulador de asuntos de AML/CTF.
2. Identificación de clientes (KYC)
Comprobación de identidad antes de comenzar el juego o cuando se alcanzan ciertos límites de transacción.
Uso de documentos oficiales: pasaporte, permiso de conducir, extractos bancarios.
Revalidación periódica, especialmente para jugadores VIP y clientes con altas revoluciones.
3. Monitoreo de transacciones
Identificación automática de operaciones que superen el umbral de 10.000 AUD, con registro obligatorio en AUSTRAC.
Seguimiento de depósitos recurrentes y retiros de efectivo sin actividad de juego aparente.
Análisis de apuestas sospechosas y patrones de juego.
4. Responsabilidades del casino
Mantenimiento del Programa de lucha contra el blanqueo de dinero y la financiación del terrorismo (Programa AML/CTF).
Capacitación del personal para reconocer actividades sospechosas.
Transmisión de informes de transacciones sospechosas (Suspicious Matter Reports, SMR) a AUSTRAC en un plazo de 24 horas.
Cooperación con las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley en las investigaciones.
5. Sanciones por incumplimiento de requisitos AML
Las multas para las empresas son de hasta 22,2 millones de AUD.
Revocación de la licencia en caso de irregularidades sistemáticas.
Responsabilidad penal de la dirección con intención probada de facilitar operaciones ilícitas.
6. Ejemplos de medidas en la práctica
Restricciones al juego anónimo y depósitos.
Prohibición de usar ciertas formas de transacciones en efectivo.
Implementación de software para analizar flujos financieros y detectar anomalías.
Salida:
1. Marco legislativo
AML/CTF Act 2006 es una ley federal que obliga a los casinos a identificar clientes, registrar y transmitir información sobre transacciones sospechosas.
Casino Control Act 1992 - Establece obligaciones adicionales de control financiero en NSW.
Los reglamentos AUSTRAC (Australian Transaction Reports and Analysis Centre) son el principal regulador de asuntos de AML/CTF.
2. Identificación de clientes (KYC)
Comprobación de identidad antes de comenzar el juego o cuando se alcanzan ciertos límites de transacción.
Uso de documentos oficiales: pasaporte, permiso de conducir, extractos bancarios.
Revalidación periódica, especialmente para jugadores VIP y clientes con altas revoluciones.
3. Monitoreo de transacciones
Identificación automática de operaciones que superen el umbral de 10.000 AUD, con registro obligatorio en AUSTRAC.
Seguimiento de depósitos recurrentes y retiros de efectivo sin actividad de juego aparente.
Análisis de apuestas sospechosas y patrones de juego.
4. Responsabilidades del casino
Mantenimiento del Programa de lucha contra el blanqueo de dinero y la financiación del terrorismo (Programa AML/CTF).
Capacitación del personal para reconocer actividades sospechosas.
Transmisión de informes de transacciones sospechosas (Suspicious Matter Reports, SMR) a AUSTRAC en un plazo de 24 horas.
Cooperación con las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley en las investigaciones.
5. Sanciones por incumplimiento de requisitos AML
Las multas para las empresas son de hasta 22,2 millones de AUD.
Revocación de la licencia en caso de irregularidades sistemáticas.
Responsabilidad penal de la dirección con intención probada de facilitar operaciones ilícitas.
6. Ejemplos de medidas en la práctica
Restricciones al juego anónimo y depósitos.
Prohibición de usar ciertas formas de transacciones en efectivo.
Implementación de software para analizar flujos financieros y detectar anomalías.
Salida:
- Los casinos de NSW funcionan bajo un estricto control AML, que incluye la identificación obligatoria de los jugadores, el monitoreo de las operaciones y el reporte previo a AUSTRAC. Estas medidas minimizan los riesgos de usar el juego para lavar dinero y refuerzan la transparencia de la industria.
