NSW Casino-da çirkli pulların yuyulmasına qarşı mübarizə tədbirləri
Yeni Cənubi Uelsdə (NSW) kazinolar Anti-Money Laundering and Counter-Terrorism Financing Act 2006 (AML/CTF Act) və yerli hembling qanunlarına uyğun olaraq çirkli pulların yuyulmasının və terrorizmin maliyyələşdirilməsinin qarşısının alınması üçün bir sıra tədbirlər həyata keçirməyə borcludur o cümlədən Casino Control Act 1992. Əsas məqsəd qanunsuz maliyyə əməliyyatlarının aparılması üçün qumar müəssisələrindən istifadəni istisna etməkdir.
1. Qanunvericilik bazası
AML/CTF Act 2006 - Casino müştəriləri müəyyən etmək, şübhəli əməliyyatlar haqqında məlumatları qeyd etmək və ötürmək məcburiyyətində qalan federal qanun.
Casino Control Act 1992 - NSW-də əlavə maliyyə nəzarəti öhdəlikləri qoyur.
AUSTRAC (Australian Transaction Reports and Analysis Centre) standartları - AML/CTF məsələləri üzrə əsas tənzimləyicidir.
2. Müştəri identifikasiyası (KYC)
Oyun başlamazdan əvvəl və ya müəyyən əməliyyat limitlərinə çatdıqda şəxsiyyəti yoxlayın.
Rəsmi sənədlərdən istifadə: pasport, sürücülük vəsiqəsi, bank qeydləri.
Xüsusilə VIP oyunçular və yüksək dövriyyəli müştərilər üçün periodik təkrar yoxlama.
3. Əməliyyatların monitorinqi
AUSTRAC-da məcburi qeydiyyatla 10.000 AUD həddini aşan əməliyyatların avtomatik müəyyən edilməsi.
Açıq oyun aktivliyi olmadan təkrar depozitləri və nağd pulu izləmək.
Şübhəli bahislərin və oyun nümunələrinin təhlili.
4. Casino vəzifələri
Çirkli pulların yuyulmasına və terrorizmin maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə proqramının (AML/CTF Program) aparılması.
Personalın şübhəli hərəkətləri tanımasını öyrətmək.
Şübhəli əməliyyatlar haqqında hesabatların (Suspicious Matter Reports, SMR) 24 saat ərzində AUSTRAC-a ötürülməsi.
Araşdırmalar zamanı hüquq-mühafizə orqanları ilə əməkdaşlıq.
5. AML tələblərinin pozulmasına görə sanksiyalar
Şirkətlər üçün cərimələr - 22,2 milyon AUD-a qədər.
Sistematik pozuntular halında lisenziyadan məhrum edilməsi.
Qanunsuz əməliyyatlara kömək etmək niyyəti sübut edildikdə rəhbərliyin cinayət məsuliyyəti.
6. Praktikada tədbirlər nümunələri
Anonim oyun və depozitlərə məhdudiyyətlər.
Nağd əməliyyatların müəyyən formalarından istifadəyə qadağa.
Maliyyə axınlarının təhlili və anomaliyaların aşkarlanması üçün proqram təminatının tətbiqi.
Nəticə:
1. Qanunvericilik bazası
AML/CTF Act 2006 - Casino müştəriləri müəyyən etmək, şübhəli əməliyyatlar haqqında məlumatları qeyd etmək və ötürmək məcburiyyətində qalan federal qanun.
Casino Control Act 1992 - NSW-də əlavə maliyyə nəzarəti öhdəlikləri qoyur.
AUSTRAC (Australian Transaction Reports and Analysis Centre) standartları - AML/CTF məsələləri üzrə əsas tənzimləyicidir.
2. Müştəri identifikasiyası (KYC)
Oyun başlamazdan əvvəl və ya müəyyən əməliyyat limitlərinə çatdıqda şəxsiyyəti yoxlayın.
Rəsmi sənədlərdən istifadə: pasport, sürücülük vəsiqəsi, bank qeydləri.
Xüsusilə VIP oyunçular və yüksək dövriyyəli müştərilər üçün periodik təkrar yoxlama.
3. Əməliyyatların monitorinqi
AUSTRAC-da məcburi qeydiyyatla 10.000 AUD həddini aşan əməliyyatların avtomatik müəyyən edilməsi.
Açıq oyun aktivliyi olmadan təkrar depozitləri və nağd pulu izləmək.
Şübhəli bahislərin və oyun nümunələrinin təhlili.
4. Casino vəzifələri
Çirkli pulların yuyulmasına və terrorizmin maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə proqramının (AML/CTF Program) aparılması.
Personalın şübhəli hərəkətləri tanımasını öyrətmək.
Şübhəli əməliyyatlar haqqında hesabatların (Suspicious Matter Reports, SMR) 24 saat ərzində AUSTRAC-a ötürülməsi.
Araşdırmalar zamanı hüquq-mühafizə orqanları ilə əməkdaşlıq.
5. AML tələblərinin pozulmasına görə sanksiyalar
Şirkətlər üçün cərimələr - 22,2 milyon AUD-a qədər.
Sistematik pozuntular halında lisenziyadan məhrum edilməsi.
Qanunsuz əməliyyatlara kömək etmək niyyəti sübut edildikdə rəhbərliyin cinayət məsuliyyəti.
6. Praktikada tədbirlər nümunələri
Anonim oyun və depozitlərə məhdudiyyətlər.
Nağd əməliyyatların müəyyən formalarından istifadəyə qadağa.
Maliyyə axınlarının təhlili və anomaliyaların aşkarlanması üçün proqram təminatının tətbiqi.
Nəticə:
- NSW Casino oyunçuların məcburi identifikasiyası, əməliyyatların monitorinqi və AUSTRAC-a hesabatlılığı əhatə edən sərt AML nəzarəti şəraitində fəaliyyət göstərir. Bu tədbirlər çirkli pulların yuyulması üçün qumar riskini minimuma endirir və sənayenin şəffaflığını artırır.
